领峰喊单开盘 汇丰三名交易员被指利用机密文件获利 涉及金额约4500万美元

原创 api  2020-02-13 04:05 

领峰喊单开盘 汇丰三名交易员被指利用机密文件获利 涉及金额约4500万美元

汇丰三名买卖员因涉嫌外汇操作被其前客户指控……

领峰喊单开盘 汇丰三名交易员被指利用机密文件获利 涉及金额约4500万美元 期货学院 第1张

汇丰控股有限公司的三名买卖员被控从一桩外汇押注买卖中的机密信息中获利。汇丰的前客户、外汇投资公司ECU Group Plc在伦敦提申述讼称,汇丰的其间两名买卖员在该行的自营账户中“平行”操作了外汇对冲买卖,建立了跟客户相反的头寸,以获取额定收益。该公司还指控汇丰在过去3年时间里进行了非常重大的持续诈骗行为。

ECU在1月24日提交的一份法庭文件中标明,汇丰的两名买卖员出售了自己持有的4100万欧元(约合4500万美元)的自营头寸,以献身客户的丢失为代价让自己获利。

ECU标明,汇丰的外汇部分在2004年至2006年期间操作利率,影响了数十亿美元的订单。此前,摩根大通前全球外汇业务主管马克•约翰逊(Mark Johnson)因利用自己从大客户那里获得的内幕音讯,提早进行买卖而入狱。

约翰逊和他的下属斯图尔特•斯科特(Stuart Scott)于2016年7月被申述,他们在2011年抢在凯恩能源公司(Cairn Energy Plc)之前签署了一份价值35亿美元的货币订单,给该银行带来了800万美元的收入。虽然约翰逊被判有罪并被监禁两年,但斯科特在英国法官裁定大部分不妥行为发生在英国之后,成功地避免了被引渡到美国。

依据ECU的说法,斯科特的大量买卖导致欧元兑美元现货价格飙升,并触发了ECU的对冲指令,斯科特和另一名买卖员以同样的速度卖出了4100万欧元。ECU标明,这笔买卖标明,该行买卖员乱用了他们把握的ECU机密头寸。在另一个场景中,第三个被申述的买卖员得到了ECU的机密信息,用他的个人账户进行买卖,而且获利。

关于汇丰而言,被申述已经不是一回两回了,在2010年和2011年,该投行就供认通过前台操作欺骗了两名客户,随后同意付出约1亿美元来了解美国司法部的调查。汇丰跟ECU“恩怨”也不是刚方才结下的,早在2017年,ECU就指控汇丰的买卖员操作商场,危害客户利益。

去年,ECU赢得一项法庭命令,答应它获取汇丰买卖员的买卖记录,以协助证明自己的利益受到汇丰买卖员的危害。该公司标明,该行买卖员的行为推高了价格,并触发了ECU为对冲汇率危险而设立的订单。

在向汇丰银行进行投诉之后,汇丰银行承诺进行全面的内部调查,终究对外宣称没有发现任何不法行为。

这次汇丰在提交给法庭的文件中标明,虽然ECU所指控的买卖的确发生了,但该行没有任何不妥行为。当买卖员在下单前买入货币时,他们并不想影响商场价格。汇丰标明,这种做法是标准的“预先对冲”,使其借款客户受益。此外,该行的声明还标明,诉讼时效已过。

这次ECU能否为自己“讨回公道”还很难说,关于监管机构来说,移用客户资金、走漏客户信息这些指控比较容易取证和科罪,但是指控汇率操作的难度高许多。

原因在于,哪些世界投行在外汇买卖方面的操作方式有许多种,而且法令并没有明文规定银行不能执行与客户相反的操作。即便银行真的这么做了,它们也能够诡辩称,买卖员是根据对商场的判别,所以事先单边持有某种货币头寸。

当客户买卖指令下达时,银行能够同时进行对冲。这一过程中,银行实际承受了汇率波动的危险,因此在与客户买卖指令进行对冲时,盈亏均有可能。而其在客户买卖指令上赚取超额定汇收益,能够用之前承当的额定危险来解说。

在欧美银行业,这类音讯早就不是什么新鲜事了。每隔两三年总会听到某几家银行又因为外汇操作而遭到监管方面处分的音讯。从2012年伦敦银行同业拆借利率丑闻到2014年、2015年间七家大行因乱用信息和操作外汇标准,因外汇操作被罚款总额超越100亿美元。

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